《成立背景》 由KGI凱基證券轉投資之『KGI凱基投資顧問股份有限公司』於1997年2月正式成立，為一專業的證券投資顧問公司，其成立主要的宗旨，在於『以專業投資方式為投資大眾及公司法人，提供投資、理財規劃、分散風險，積極追求長期穩健的投資利得』。   《設立宗旨及營運展望》 KGI凱基投顧一向秉持企業集團堅持的「誠信」與「穩健」為經營宗旨，以最好的服務品質回饋投資大眾。有鑑於客戶對於全權委託業務需求孔急，KGI凱基投顧於2001年2月取得經營「全權委託投資業務」資格後，積極拓展業務，透過與KGI凱基證券研究部密切合作，以審慎的選股及操作策略，贏得客戶的長期信賴。   《經營原則》 客戶至上、正直誠信 專業負責、群策群力 客戶滿意、股東如意   《經營使命》 KGI凱基投顧秉持正派經營，誠信至上的信念，發揮專業團隊力量用心管理客戶資產，全力以赴為客戶的理財需求做到最好，同時將經營成果與員工、股東、客戶分享，並以一個社會公民的立場回饋社會，實現企業存在的價值。